Pintos & Salgado Abogados

Compliance

El Compliance o cumplimiento normativo resulta cada día más complejo, habida cuenta de la multitud de normas que regulan y afectan a la actividad empresarial. No obstante, dentro del compliance no deben tenerse en cuenta únicamente las normas jurídicas, como leyes y reglamentos, sino que también deben incluirse en el mismo las políticas internas, los compromisos con clientes, proveedores o terceros y, especialmente, los códigos éticos que la empresa se haya comprometido a respetar.

Compliance

En Pintos & Salgado Abogados, llevamos a cabo esta función mediante cinco conjuntos de actuaciones, coordinados entre sí y planeados cuidadosamente:

  1. Identificación: identificación de los riesgos a los que se enfrenta la empresa, teniendo en cuenta su severidad e impacto y la probabilidad de que se den.
  2. Prevención: conociendo los riesgos, se deben diseñar e implementar procedimientos de control que protejan a la empresa.
  3. Monitorización y detección: la efectividad de los controles implementados debe ser supervisada, informando a la dirección de la exposición de la empresa a los riesgos y realizando las auditorías periódicas que sean precisas.
  4. Resolución: cuando, pese a todo, surge algún problema de cumplimiento, asesoramos para su solución y minimización de los efectos adversos.
  5. Asesoramiento: los directivos y trabajadores deben recibir toda la información necesaria para llevar a cabo su trabajo de acuerdo con la normativa vigente.